Compliance und Management von Compliance-Risiken Schulung

Haupt-Reiter

Schulungsprache

Dieser Kurs wird auf Deutsch und Englisch angeboten

Course Code

mancomprisk

Dauer

21 Stunden (usually 3 days including breaks)

Voraussetzungen

Überblick

Audiance

All staff who need a working knowledge of Compliance and the Management of Risk

Format of the course

A combination of:

  • Facilitated Discussions
  • Slide Presentations
  • Case Studies
  • Examples

Course Objectives

By the end of this course, delegates will be able to:

  • Understand the major facets of Compliance and the national and international efforts being made to manage the risk related to it
  • Define the ways in which a company and its staff might set up a Compliance Risk Management Framework
  • Detail the roles of Compliance Officer and Money Laundering Reporting Officer and how they should be integrated into a business
  • Understand some of the other “hot spots” in Financial Crime – especially as they relate to International Business, Offshore Centres and High-Net-Worth Clients

Schulungsübersicht

The basics of Compliance and the Management of Compliance Risk

  • Understanding Compliance and the Risk associated with it
    • What are important areas in 2012?
    • Who are the Compliance Officers’ and Money Laundering Reporting Officers’ Stakeholders?
    • Understanding and mitigating the risks of non-compliance

Creating and Managing a Compliance Risk Management Framework

  • Understanding a Risk-Management Approach
  • The impact on the business – positively and negatively – of creating a Risk-Management Approach

Compliance and Corporate Governance

  • What is Corporate Governance?
  • How does it interact with Compliance?
  • Who are the Stakeholders?
  • Corporate Governance principles
  • Management Committees
  • Codes and Guidelines
  • Corporate Governance and Financial Crime Prevention

Compliance Controls and Checks

  • What do the Regulators expect?
  • Creating a Compliance Monitoring Programme

Other Financial Crime considerations

  • Money Laundering and Terrorist Financing – a fresh look
  • Fraud
  • Data Protection and Information Security
    • Personal and Sensitive Information
    • Data Protection Policies
  • Bribery and Corruption
    • UK Bribery Act 2010
    • USA Foreign & Corrupt Practices Act
    • Other areas for consideration
  • Market Abuse and Insider Dealing
  • Sanctions

Financial Crime in International Business, in Offshore Centres and with High-Net-Worth Clients

  • Why do financial criminals target International Business, Offshore Centres and High-Net-
  • Worth clients?
  • What are the major risks in undertaking this business?

The Future

  • Where are today’s Compliance and its Risk Management hotspots…?

Public Classroom Public Classroom
Teilnehmer aus verschiedenen Organisationen. Die Themen können hier nicht angepasst werden.
Von 2603EUR
(44)
Private Classroom Private Classroom
Die Teilnehmer sind aus einem Unternehmen. Externe Teilnehmer sind nicht erlaubt. Der Kurs ist speziell auf eine Gruppe zugeschnitten, Die Themen werden genau auf die Bedürfnisse der Teilnehmer abgestimmt.
Von 2603EUR
Angebot erfragen
Private Remote Private Remote
Der Anleiter und die Teilnehmer befinden sich an unterschiedlichen Orten und kommunizieren über das Internet miteinander.
Von 2670EUR
Angebot erfragen
Selbststudium Selbststudium
Das Selbststudium ermöglicht es Ihnen von Zuhause aus zu lernen. Vielfältige Materialien, wie Videos, Texte und Selbsttests stehen Ihnen dafür zur Verfügung.
Kein Angebot vorhanden
Register Interest

The more delegates, the greater the savings per delegate. Table reflects price per delegate and is used for illustration purposes only, actual prices may differ.

Number of Delegates Public Classroom Private Classroom Private Remote
1 2603EUR 2603EUR 2670EUR
2 1702EUR 1677EUR 1710EUR
3 1401EUR 1368EUR 1390EUR
4 1251EUR 1213EUR 1230EUR
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