Schulungsübersicht

Bekämpfung der Geldwäsche (AML) und der Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung (CTF)

  • Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung verstehen
    • Was sind AML und CTF: und wie funktionieren sie?
    • Die Kriminalisierung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung: und die Arten von Straftaten, die unter die Financial Crime Präventionsgesetze fallen
    • Die Ausweitung der Geldwäsche von Drogen über Korruption bis hin zum Terrorismus

Die Reaktion der internationalen Gemeinschaft auf AML und CTF

  • Die Reaktion der internationalen Gemeinschaft auf AML und CTF nach dem 11. September
  • Insbesondere die Financial Action Task Force (FATF):
    • Seine Mitgliedschaftskategorien (dies kann einen Abschnitt über die Mitgliedschaft bestimmter Länder umfassen)
    • Es enthält 40 Empfehlungen zur Bekämpfung von Geldwäsche und weitere 9 Empfehlungen zu CTF
    • Sein Einfluss auf die nationale und internationale Gesetzgebung

Einhaltung der Gesetze zur Bekämpfung der Geldwäsche

  • Internationale Gesetzgebung und Gesetzgebung, die für das Land gilt, in dem der Kurs durchgeführt wird
  • Britische Vorschriften und Gesetze (zum Vergleich): hauptsächlich The Proceeds of Crime Act 2002 (POCA)

Compliance-Strategien

  • Interne Kontrollen, Verfahren und Richtlinien
  • Zusammenarbeit mit den Behörden und Regulierungsbehörden
  • Kennen Sie Ihre Kunden- (KYC) und Identifikations- und Verifizierungsregeln (ID&V).
  • Auswirkungen auf Strategie, Kundenbeziehungen und Personalwesen

Verdächtige Transaktionen erkennen und melden

  • Gesetzliche Verpflichtungen
  • Identifizierung verdächtiger Transaktionen
  • Interne und externe Meldung verdächtiger Transaktionen

Techniken zur Aufdeckung von Geldwäsche

  • Prävention, Erkennung und Due Diligence
  • Frühwarnmechanismen

Die Zukunft

  • Wo sind die heutigen Hotspots…?
  • Wie geht es weiter mit AML/CTF…?

Andere Financial Crime Hotspots

  • Betrug
  • Informationssicherheit
  • Marktmissbrauch und Insiderhandel
  • Sanktionen

Voraussetzungen

Keine.

  14 Stunden
 

Teilnehmerzahl


Beginnt

Endet


Die Termine sind abhängig von der Verfügbarkeit und finden zwischen 09:30 und 16:30 statt.
Offene Schulungskurse erfordern mindestens 5 Teilnehmer.

Erfahrungsberichte (5)

Kombinierte Kurse

Integrated Risk & Corporate Governance

  35 Stunden

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