Verwaltung und Kontrolle von Anlagevermögen Schulung

Dieses von einem Trainer geleitete Live-Training in Deutschland (online oder vor Ort) richtet sich an Finanz- und Anlagevermögensverwalter auf mittlerem bis fortgeschrittenem Niveau, die ihre Verwaltung von Anlagevermögen optimieren sowie die Einhaltung der internationalen Rechnungslegungsstandards (IFRS) gewährleisten möchten.

Am Ende dieses Trainings werden die Teilnehmer in der Lage sein zu:

• Anlagevermögen gemäß den IFRS-Vorgaben korrekt zu klassifizieren und einzurichten.
• Die Erstellung, Anschaffung sowie Kapitalisierung von Vermögenswerten zu verwalten.
• Kontrollmaßnahmen zur Verfolgung und Überwachung des Anlagevermögens umzusetzen.
• Angemessene Abschreibungs- und Amortisationsmethoden anzuwenden.
• Bewegungen, Übertragungen sowie Entsorgungen von Vermögenswerten effektiv zu bearbeiten.
• Die Einhaltung der Vorgaben hinsichtlich Finanzberichterstattung und Prüfungsstandards sicherzustellen.

Überblick

In aller Welt verknüpfen Aufsichtsbehörden zunehmend das von Banken eingegangene Risiko mit der erforderlichen Kapitalausstattung. Folglich werden Banken und Finanzinstitute immer stärker nach risikobasierten Managementprinzipien geführt. Die Banken selbst, ihre Produkte, die gesetzlichen Vorgaben sowie die globale Marktlandschaft nehmen an Komplexität zu – dies führt zu immer größeren Herausforderungen bei der effektiven Risikosteuerung. Eine zentrale Erkenntnis aus der jüngsten Bankenkrise lautet: Risiken sind stark miteinander verknüpft; um sie erfolgreich zu steuern, müssen Banken diese Zusammenhänge verstehen.

Zu den wesentlichen Merkmalen des Kurses zählen:

• Erläuterung der aktuellen risikobasierten Regulierungen
• Ausführliche Betrachtung der wichtigsten Risiken, mit denen Banken konfrontiert sind
• Best-Practice-Ansätze aus der Branche zur Einführung eines ganzheitlichen Ansatzes für das integrierte Risikomanagement im gesamten Unternehmen
• Einsatz von Governance-Methoden, um eine organisationsweite Kultur zu entwickeln, in der alle Mitarbeiter aktiv zum Risikomanagement gemäß den strategischen Zielen beitragen
• Darstellung möglicher zukünftiger Herausforderungen für Risikomanager.

In diesem fünftägigen Kurs werden zahlreiche Fallstudien eingesetzt, um die behandelten Konzepte zu vertiefen und praxisnah darzustellen. Historische Beispiele aus der Bankenwelt veranschaulichen, wie Risikomanagementfehler zu Verlusten führen konnten sowie welche Maßnahmen hätten ergriffen werden können, um diese zu verhindern.

Lernziele

Ziel dieses Kurses ist es, Führungskräften aus dem Bankwesen dabei zu helfen, eine geeignete integrierte Strategie zur Bewältigung der komplexen und sich ständig wandelnden Risiken sowie Regulierungen im internationalen Bankumfeld zu entwickeln. Konkret soll diesem Personenkreis vermittelt werden:

• Die wichtigsten Risikotypen innerhalb der Finanzbranche sowie relevante internationale Vorschriften zum Risikomanagement
• Möglichkeiten zur Verwaltung von Bankvermögen und -verbindlichkeiten unter Optimierung der Renditeerwartungen
• Die Wechselwirkungen zwischen verschiedenen Risikokategorien sowie die Anwendung integrierter Managementmethoden durch Banken
• Grundsätze der Unternehmensgovernance sowie bewährte Praktiken zur Berücksichtigung diverser Interessengruppen
• Möglichkeiten zur Schaffung einer Risikokultur als Instrument zur Minimierung unnötiger Risikobelastungen.

Zielgruppe

Dieser Kurs richtet sich an Personen, die mit dem integrierten Risikomanagement noch nicht vertraut sind, aber zunehmend Verantwortung im strategischen Bereich übernehmen oder ihr Wissen zum Enterprise Risk Management erweitern möchten. Insbesondere adressiert er folgende Zielgruppen:

• Mitglieder des Vorstands sowie leitende Bankmanager
• Senior-Manager in verschiedenen Bereichen
• Erfahrene Risikomanager und -analytiker
• Führungskräfte aus dem strategischen Bereich mit Verantwortung für Risikosteuerung
• Interne Auditoren
• Mitarbeiter im regulatorischen sowie Compliance-Bereich
• Experten aus dem Treasury-Bereich
• Verantwortliche für das Asset- und Liability-Management sowie deren Analytiker
• Aufsichtsbehörden und Mitarbeiter mit Aufsichtstätigkeit im Finanzsektor
• Dienstleister und Berater für Banken sowie Risikomanagementunternehmen
• Fachkräfte, die sich mit Unternehmens- oder Risikogovernance beschäftigen.

Die Planung sowie die Risikobewertung stellen einen strukturierten Ansatz dar, um potenzielle Risiken in Projekten und betrieblichen Abläufen zu identifizieren, zu bewerten und zu mindern.

Dieses von einem Trainer geleitete Live-Training (online oder vor Ort) richtet sich an Fachkräfte mit Grund- bis Mittelkenntnissen, die effektiv planen sowie Risiken in Projekten und Arbeitsumgebungen bewältigen möchten.

Am Ende des Trainings werden die Teilnehmer folgende Fähigkeiten erlangen:

• Die Grundprinzipien und Prozesse einer effektiven Planung verstehen.
• Mögliche Risiken in verschiedenen Situationen identifizieren und bewerten.
• Risikominderungsstrategien entwickeln und umsetzen.
• Die Risikobewertung nahtlos in den gesamten Projektlebenszyklus integrieren.

Ablauf des Kurses

• Interaktive Vorträge und Diskussionen.
• Gruppenübungen sowie praxisnahe Szenarien.
• Praktische Anwendung anhand von Fallstudien.

Individuelle Anpassungsmöglichkeiten des Kurses

• Falls Sie ein maßgeschneidertes Training wünschen, kontaktieren Sie uns bitte zur Absprache.

Dieses von einem Dozenten geleitete Live-Training in Deutschland (online oder vor Ort) richtet sich an Fachkräfte mittlerer Erfahrungsstufe, die eine systematische Vorgehensweise zum Identifizieren, Analysieren und Lösen von Problemen unter Einsatz von RCA-Methoden erlernen möchten.

Nach Abschluss dieses Trainings werden die Teilnehmer in der Lage sein:

• Die grundlegenden Konzepte der Ursachenanalyse sowie Zyklen kontinuierlicher Verbesserung zu verstehen.
• Verschiedene RCA-Werkzeuge zur Bestimmung der Hauptursache von Problemen anzuwenden.
• Effektive Strategien zur Problemlösung zu entwickeln und umzusetzen.
• Die Ursachenanalyse in Verbesserungs- und Präventionsmaßnahmen innerhalb der Organisation zu integrieren.

Das übergeordnete Ziel dieses Programms besteht darin, den Revisionsprozess von einer reaktiven Vorgehensweise, bei der lediglich Schwachstellen identifiziert werden, zu einer proaktiven Strategie zur Prävention weiterer Probleme zu wandeln. Durch die Beherrschung der Ursachenanalyse konzentrieren sich interne Revisionsabteilungen gezielt darauf, wiederkehrende Fehler auszurotten. Dadurch stellen sie sicher, dass nach Identifizierung einer Schwachstelle auch eine dauerhafte Lösung vorgeschlagen wird – mit dem Ergebnis, dass die operative Effizienz sowie die finanzielle Integrität des Unternehmens geschützt werden.

Die Unterlassung strukturierter Ursachenanalysen erzeugt hingegen ein hochriskantes Umfeld:

• Finanzielle Verluste: Unbehandelte Grundursachen in Finanzprozessen führen zu einem zunehmenden Leckageeffekt, der sich im Laufe der Zeit weiter verstärkt.
• Ressourcenverschwendung: Revisoren verbringen 40 Prozent mehr Zeit damit, dieselben fehlerhaften Kontrollmechanismen erneut zu prüfen, anstatt sich neuen strategischen Risiken zu widmen.
• Geringeres Ansehen: Die wiederholte Dokumentation derselben Probleme mindert den Einfluss der Revisionsabteilung bei der Geschäftsführung sowie bei anderen Bereichen des Unternehmens.

Dieses von einem Trainer geleitete Live-Training in Deutschland – online oder vor Ort – richtet sich an interne Auditorinnen und Auditoren mittleren Kenntnisstands, die ihre Prüfeffektivität durch den Einsatz strukturierter RCA-Techniken verbessern möchten.

Am Ende dieser Schulung verstehen die Teilnehmerinnen und Teilnehmer:

• Die verschiedenen Methoden der Ursachenanalyse sowie deren Bedeutung für das interne Auditwesen.
• Wie man die eigentlichen Ursachen von Prüffeststellungen identifiziert und analysiert.
• Den Umgang mit gängigen RCA-Werkzeugen wie der Methode der fünf „Warums“, dem Fischgrätendiagramm sowie der Fehlerarten- und Auswirkungsanalyse (FMEA).
• Die Erstellung von Korrektur- und Präventionsmaßnahmenplänen auf Basis der RCA-Ergebnisse.
• Wie man die Ursachenanalyse in den Prozess des internen Audits integriert, um das Risikomanagement zu optimieren.

Dieses von einem Instruktor geleitete Präsenztraining (online oder vor Ort) richtet sich an Sicherheitsfachkräfte sowie Betriebsmanager mittlerer Erfahrung, die ihre Fähigkeiten zur Untersuchung von Vorfällen, zum Erkennen systemischer Schwachstellen und zur Entwicklung wirksamer korrigierender sowie präventiver Maßnahmen verbessern möchten.