Risikomanagement Schulungen in Deutschland

Die Planung sowie die Risikobewertung stellen einen strukturierten Ansatz dar, um potenzielle Risiken in Projekten und betrieblichen Abläufen zu identifizieren, zu bewerten und zu mindern.

Dieses von einem Trainer geleitete Live-Training (online oder vor Ort) richtet sich an Fachkräfte mit Grund- bis Mittelkenntnissen, die effektiv planen sowie Risiken in Projekten und Arbeitsumgebungen bewältigen möchten.

Am Ende des Trainings werden die Teilnehmer folgende Fähigkeiten erlangen:

• Die Grundprinzipien und Prozesse einer effektiven Planung verstehen.
• Mögliche Risiken in verschiedenen Situationen identifizieren und bewerten.
• Risikominderungsstrategien entwickeln und umsetzen.
• Die Risikobewertung nahtlos in den gesamten Projektlebenszyklus integrieren.

Ablauf des Kurses

• Interaktive Vorträge und Diskussionen.
• Gruppenübungen sowie praxisnahe Szenarien.
• Praktische Anwendung anhand von Fallstudien.

Individuelle Anpassungsmöglichkeiten des Kurses

• Falls Sie ein maßgeschneidertes Training wünschen, kontaktieren Sie uns bitte zur Absprache.

Dieses von einem Trainer geleitete Live-Training in Deutschland – online oder vor Ort – richtet sich an Finanz- und Rechnungsprüfungsexperten auf mittlerem Niveau, die Anlagevermögen effektiv verwalten, bewerten sowie prüfen möchten, unter Einhaltung der geltenden Rechnungslegungsstandards und gesetzlichen Vorschriften.

Am Ende dieses Trainings werden die Teilnehmer in der Lage sein:

• Den Lebenszyklus sowie die Klassifizierung von Anlagevermögen zu verstehen.
• Regionale und internationale Rechnungslegungsstandards bei der Bewertung und Abschreibung von Vermögenswerten anzuwenden.
• Anlagevermögen mithilfe geeigneter Kontrollmaßnahmen, Werkzeuge und Verfahren zu verwalten.
• Sich an die rechtlichen und steuerrechtlichen Rahmenbedingungen im Bereich der Vermögensverwaltung und -berichterstattung zu halten.

Dieses von einem Trainer geleitete Live-Training in Deutschland (online oder vor Ort) richtet sich an Finanz- und Anlagevermögensverwalter auf mittlerem bis fortgeschrittenem Niveau, die ihre Verwaltung von Anlagevermögen optimieren sowie die Einhaltung der internationalen Rechnungslegungsstandards (IFRS) gewährleisten möchten.

Am Ende dieses Trainings werden die Teilnehmer in der Lage sein zu:

• Anlagevermögen gemäß den IFRS-Vorgaben korrekt zu klassifizieren und einzurichten.
• Die Erstellung, Anschaffung sowie Kapitalisierung von Vermögenswerten zu verwalten.
• Kontrollmaßnahmen zur Verfolgung und Überwachung des Anlagevermögens umzusetzen.
• Angemessene Abschreibungs- und Amortisationsmethoden anzuwenden.
• Bewegungen, Übertragungen sowie Entsorgungen von Vermögenswerten effektiv zu bearbeiten.
• Die Einhaltung der Vorgaben hinsichtlich Finanzberichterstattung und Prüfungsstandards sicherzustellen.

Dieser live durchgeführte, von einem Dozenten geleitete Kurs (online oder vor Ort) richtet sich an Sicherheitsfachkräfte und operative Manager mit mittlerem Erfahrungsniveau, die ihre Fähigkeit verbessern möchten, Vorfälle zu untersuchen, systemische Schwachstellen zu identifizieren und wirksame Korrektur- und Präventionsmaßnahmen zu entwickeln.

Diese von einem Dozenten geleitete, live stattfindende Schulung in Deutschland (online oder vor Ort) richtet sich an interne Auditoren mit mittlerem Erfahrungslevel, die ihre Auditwirksamkeit durch den Einsatz strukturierter RCA-Techniken steigern möchten.

Am Ende dieser Schulung sind die Teilnehmer in der Lage:

• RCA-Methodologien und deren Rolle im internen Audit zu verstehen.
• Die Ursachen von Befunden aus internen Audits zu identifizieren und zu analysieren.
• RCA-Tools wie die 5 Whys, das Ishikawa-Diagramm (Ursache-Wirkung-Diagramm) und die Fehlermodus- und Auswirkungsanalyse (FMEA) anzuwenden.
• Korrektur- und Präventionspläne auf Basis der RCA-Ergebnisse zu entwickeln.
• RCA in den internen Auditprozess zu integrieren, um das Risikomanagement zu verbessern.

This instructor-led live training in Deutschland (online or on-site) is designed for mid-level professionals who want to develop a systematic method for identifying, analyzing, and resolving problems using RCA methodologies.

By the end of the training, participants will be able to:

• understand the core concepts of RCA and continuous improvement cycles.
• apply various RCA tools to identify the root causes of issues.
• develop and implement effective problem-solving strategies.
• integrate RCA into organizational improvement and prevention efforts.

Überblick

In aller Welt verknüpfen Aufsichtsbehörden zunehmend das von Banken eingegangene Risiko mit der erforderlichen Kapitalausstattung. Folglich werden Banken und Finanzinstitute immer stärker nach risikobasierten Managementprinzipien geführt. Die Banken selbst, ihre Produkte, die gesetzlichen Vorgaben sowie die globale Marktlandschaft nehmen an Komplexität zu – dies führt zu immer größeren Herausforderungen bei der effektiven Risikosteuerung. Eine zentrale Erkenntnis aus der jüngsten Bankenkrise lautet: Risiken sind stark miteinander verknüpft; um sie erfolgreich zu steuern, müssen Banken diese Zusammenhänge verstehen.

Zu den wesentlichen Merkmalen des Kurses zählen:

• Erläuterung der aktuellen risikobasierten Regulierungen
• Ausführliche Betrachtung der wichtigsten Risiken, mit denen Banken konfrontiert sind
• Best-Practice-Ansätze aus der Branche zur Einführung eines ganzheitlichen Ansatzes für das integrierte Risikomanagement im gesamten Unternehmen
• Einsatz von Governance-Methoden, um eine organisationsweite Kultur zu entwickeln, in der alle Mitarbeiter aktiv zum Risikomanagement gemäß den strategischen Zielen beitragen
• Darstellung möglicher zukünftiger Herausforderungen für Risikomanager.

In diesem fünftägigen Kurs werden zahlreiche Fallstudien eingesetzt, um die behandelten Konzepte zu vertiefen und praxisnah darzustellen. Historische Beispiele aus der Bankenwelt veranschaulichen, wie Risikomanagementfehler zu Verlusten führen konnten sowie welche Maßnahmen hätten ergriffen werden können, um diese zu verhindern.

Lernziele

Ziel dieses Kurses ist es, Führungskräften aus dem Bankwesen dabei zu helfen, eine geeignete integrierte Strategie zur Bewältigung der komplexen und sich ständig wandelnden Risiken sowie Regulierungen im internationalen Bankumfeld zu entwickeln. Konkret soll diesem Personenkreis vermittelt werden:

• Die wichtigsten Risikotypen innerhalb der Finanzbranche sowie relevante internationale Vorschriften zum Risikomanagement
• Möglichkeiten zur Verwaltung von Bankvermögen und -verbindlichkeiten unter Optimierung der Renditeerwartungen
• Die Wechselwirkungen zwischen verschiedenen Risikokategorien sowie die Anwendung integrierter Managementmethoden durch Banken
• Grundsätze der Unternehmensgovernance sowie bewährte Praktiken zur Berücksichtigung diverser Interessengruppen
• Möglichkeiten zur Schaffung einer Risikokultur als Instrument zur Minimierung unnötiger Risikobelastungen.

Zielgruppe

Dieser Kurs richtet sich an Personen, die mit dem integrierten Risikomanagement noch nicht vertraut sind, aber zunehmend Verantwortung im strategischen Bereich übernehmen oder ihr Wissen zum Enterprise Risk Management erweitern möchten. Insbesondere adressiert er folgende Zielgruppen:

• Mitglieder des Vorstands sowie leitende Bankmanager
• Senior-Manager in verschiedenen Bereichen
• Erfahrene Risikomanager und -analytiker
• Führungskräfte aus dem strategischen Bereich mit Verantwortung für Risikosteuerung
• Interne Auditoren
• Mitarbeiter im regulatorischen sowie Compliance-Bereich
• Experten aus dem Treasury-Bereich
• Verantwortliche für das Asset- und Liability-Management sowie deren Analytiker
• Aufsichtsbehörden und Mitarbeiter mit Aufsichtstätigkeit im Finanzsektor
• Dienstleister und Berater für Banken sowie Risikomanagementunternehmen
• Fachkräfte, die sich mit Unternehmens- oder Risikogovernance beschäftigen.

Dieses praxisorientierte Fünftages-Programm richtet sich an Rechtsfachleute, die innerhalb von Organisationen oder für externe Kunden rechtliche Beratungen, Rechtsanalysen und Beratungsunterstützung durchführen. Es schult die Kernkompetenzen, die erforderlich sind, um Rechtsfragen zu verstehen, gezielte Rechtsrecherchen durchzuführen, rechtliche Risiken einzuschätzen, gut begründete Gutachten zu verfassen und Rechtsberatung klar und professionell zu kommunizieren. Das Programm folgt dem praktischen Ablauf einer Beratungsaufgabe: beginnend mit dem Verständnis des Kundenanliegens und der Definition der Rechtsfrage, gefolgt von Recherche, Analyse, Erstellung eines Gutachtens und der Übermittlung der Rechtsberatung. Die Teilnehmer arbeiten während des gesamten Kurses an realistischen Rechtsszenarien, Rechercheaufgaben, Textaufgaben und Beratungs-Simulationen. Der Schwerpunkt liegt auf praktischer juristischer Argumentation und beratungsspezifischen Fähigkeiten, die in verschiedenen rechtlichen und organisatorischen Kontexten anwendbar sind, anstatt auf dem materiellen Recht einer bestimmten Rechtsordnung.

Kursziele

Am Ende des Programms werden die Teilnehmer in der Lage sein:

• Eine Rechtsberatung von der ersten Auftragserteilung bis zur finalen Beratung zu strukturieren und zu managen.
• Die relevanten rechtlichen und sachlichen Aspekte eines Kundenanliegens zu identifizieren.
• Effektive Fragen zu stellen, um rechtliche Anweisungen zu klären und relevante Informationen einzuholen.
• Gebündelte und zuverlässige Rechtsrecherchen durchzuführen.
• Die Verbindlichkeit, Relevanz und Zuverlässigkeit von Rechtsquellen einzuschätzen.
• Strukturierte juristische Argumentation auf praktische Rechtsfragen anzuwenden.
• Rechtliche Aspekte, kommerzielle Überlegungen und operative Risiken voneinander zu unterscheiden.
• Verschiedene Rechtsoptionen zu bewerten und deren Implikationen zu erläutern.
• Klare, strukturierte und verteidigungsfähige Gutachten zu verfassen.
• Konkise schriftliche Rechtsberatung für Mandanten und Entscheidungsträger zu formulieren.
• Komplexe rechtliche Sachverhalte in praxisnaher und verständlicher Sprache darzulegen.
• Unsicherheiten, Annahmen, Einschränkungen und rechtliche Risiken bei der Abgabe von Rat offenzulegen.
• Rechtliche Empfehlungen sicher in Meetings und Beratungen zu präsentieren.

Das ultimative Ziel dieses Programms besteht darin, den Audit-Prozess von einer reaktiven Übung des „Feststellens“ in eine proaktive Strategie der „Prävention“ zu verwandeln. Durch die Beherrschung der Root-Cause-Analyse zielt das Team für internes Audit gezielt auf die Beseitigung wiederkehrender Feststellungen ab. Dies stellt sicher, dass Empfehlungen nach Identifizierung einer Schwäche eine dauerhafte Lösung bieten und damit die betriebliche Effizienz und die finanzielle Integrität des Unternehmens schützen.

Entscheidet man sich dagegen, eine strukturierte RCA umzusetzen, entsteht ein Hochrisiko-Umfeld:

• Finanzielle Erosion: Ungelöste Ursachen in Finanzprozessen führen zu kumulativen Lecks, die im Laufe der Zeit anwachsen.
• Ressourcenverschwendung: Prüfer verbringen 40 % mehr Zeit mit der Nachprüfung derselben fehlerhaften Kontrollmechanismen, anstatt sich auf neue strategische Risiken zu konzentrieren.
• Verminderte Autorität: Das wiederholte Berichten derselben Probleme schwächt den Einfluss der Audit-Abteilung auf die Führungsebene und die geprüften Einheiten.