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Schulungsübersicht

Grundlagen der Compliance und der Verwaltung des Compliance-Risikos

  • Compliance und das damit verbundene Risiko verstehen
    • Was sind wichtige Bereiche?
    • Wer sind die Stakeholder der Compliance Officers und der Money Laundering Reporting Officers?
    • Das Risiko von Nicht-Compliance verstehen und mindern

Aufbau und Verwaltung eines Rahmens für das Compliance-Risikomanagement

  • Ein risikobasierter Ansatz verstehen
  • Die Auswirkungen auf das Geschäft – positiv und negativ – beim Aufbau eines risikobasierten Ansatzes

Compliance und Unternehmensführung (Corporate Governance)

  • Was ist Unternehmensführung?
  • Wie interagiert sie mit der Compliance?
  • Wer sind die Stakeholder?
  • Prinzipien der Unternehmensführung
  • Führungsausschüsse (Management Committees)
  • Codes und Leitlinien
  • Unternehmensführung und Prävention von Finanzverbrechen

Compliance-Kontrollen und Prüfungen

  • Was erwarten die Aufsichtsbehörden?
  • Erschaffung eines Compliance-Monitoring-Programms

Weitere Erwägungen im Bereich Finanzverbrechen

  • Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung – ein neuer Blick
  • Betrug
  • Datenschutz und Informationssicherheit
    • Personenbezogene und sensible Informationen
    • Datenschutzrichtlinien
  • Bestechung und Korruption
    • UK Bribery Act 2010
    • USA Foreign & Corrupt Practices Act
    • Andere zu berücksichtigende Bereiche
  • Auswirkungen des Brexit
  • Marktmissbrauch und Insiderhandel
  • Sanktionen

Finanzverbrechen im internationalen Geschäft, in Offshore-Zentren und bei Kundschaft mit hohem Nettovermögen

  • Warum zielen Finanzverbrecher auf internationales Geschäft, Offshore-Zentren und Kundschaft mit hohem Nettovermögen ab?
  • Was sind die wesentlichen Risiken bei der Durchführung dieses Geschäfts?

Die Zukunft

  • Wo liegen heute die Brennpunkte für Compliance und deren Risikomanagement…?
 21 Stunden

Teilnehmerzahl


Preis je Teilnehmer (exkl. USt)

Erfahrungsberichte (2)

Kommende Kurse

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