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Schulungsübersicht
Grundlagen der Compliance und der Verwaltung des Compliance-Risikos
- Compliance und das damit verbundene Risiko verstehen
- Was sind wichtige Bereiche?
- Wer sind die Stakeholder der Compliance Officers und der Money Laundering Reporting Officers?
- Das Risiko von Nicht-Compliance verstehen und mindern
Aufbau und Verwaltung eines Rahmens für das Compliance-Risikomanagement
- Ein risikobasierter Ansatz verstehen
- Die Auswirkungen auf das Geschäft – positiv und negativ – beim Aufbau eines risikobasierten Ansatzes
Compliance und Unternehmensführung (Corporate Governance)
- Was ist Unternehmensführung?
- Wie interagiert sie mit der Compliance?
- Wer sind die Stakeholder?
- Prinzipien der Unternehmensführung
- Führungsausschüsse (Management Committees)
- Codes und Leitlinien
- Unternehmensführung und Prävention von Finanzverbrechen
Compliance-Kontrollen und Prüfungen
- Was erwarten die Aufsichtsbehörden?
- Erschaffung eines Compliance-Monitoring-Programms
Weitere Erwägungen im Bereich Finanzverbrechen
- Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung – ein neuer Blick
- Betrug
- Datenschutz und Informationssicherheit
- Personenbezogene und sensible Informationen
- Datenschutzrichtlinien
- Bestechung und Korruption
- UK Bribery Act 2010
- USA Foreign & Corrupt Practices Act
- Andere zu berücksichtigende Bereiche
- Auswirkungen des Brexit
- Marktmissbrauch und Insiderhandel
- Sanktionen
Finanzverbrechen im internationalen Geschäft, in Offshore-Zentren und bei Kundschaft mit hohem Nettovermögen
- Warum zielen Finanzverbrecher auf internationales Geschäft, Offshore-Zentren und Kundschaft mit hohem Nettovermögen ab?
- Was sind die wesentlichen Risiken bei der Durchführung dieses Geschäfts?
Die Zukunft
- Wo liegen heute die Brennpunkte für Compliance und deren Risikomanagement…?
21 Stunden
Erfahrungsberichte (2)
Der Trainer war hilfreich.
Attila - Lifial
Kurs - Compliance and the Management of Compliance Risk
Maschinelle Übersetzung
I genuinely enjoyed the real examples of the trainer.
Joana Gomes
Kurs - Compliance and the Management of Compliance Risk
Maschinelle Übersetzung