Schulungsübersicht

Grundlagen der Compliance und der Verwaltung von Compliance-Risiken

  • Compliance verstehen und die damit verbundenen Risiken
    • Welche Bereiche sind wichtig?
    • Wer sind die Stakeholder von Compliance Officers und Money Laundering Reporting Officers?
    • Nichtkompliance-Risiken verstehen und mindern

Erstellung und Verwaltung eines Compliance-Risikomanagement-Frameworks

  • Ein risikobasiertes Vorgehen verstehen
  • Der Einfluss auf das Geschäft – positiv und negativ – durch die Erstellung eines Risikomanagement-Vorgehens

Compliance und Corporate Governance

  • Was ist Corporate Governance?
  • Wie interagiert es mit der Compliance?
  • Wer sind die Stakeholder?
  • Grundsätze der Corporate Governance
  • Managementkomitees
  • Kodizes und Richtlinien
  • Corporate Governance und Vorbeugung von Finanzkriminalität

Compliance-Steuerungen und -Überprüfungen

  • Was erwarten die Aufsichtsbehörden?
  • Erstellung eines Compliance-Monitoring-Programms

Andere Aspekte der Finanzkriminalität

  • Geldwäsche und Terrorfinanzierung – ein neuer Blick
  • Betrug
  • Datenschutz und Informationssicherheit
    • Personenspezifische und sensible Informationen
    • Datenschutzrichtlinien
  • Bestechung und Korruption
    • UK Bribery Act 2010
    • USA Foreign & Corrupt Practices Act
    • Andere Bereiche, die berücksichtigt werden müssen
  • Auswirkungen des Brexit
  • Marktmissbräuche und Insidergeschäfte
  • Sanktionen

Finanzkriminalität im internationalen Geschäft, in Offshore-Zentren und bei High-Net-Worth-Kunden

  • Warum zielen Finanzkriminelle auf internationale Geschäfte, Offshore-Zentren und High-Net-Worth-Kunden?
  • Welche sind die wichtigsten Risiken bei der Durchführung dieser Geschäftstätigkeiten?

Die Zukunft

  • Wo liegen heutige Compliance- und Risikomanagement-Hotspots…?
 21 Stunden

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