Schulungsübersicht
Institutioneller Modus: Grundlagen der Due Diligence
- Überblick über Due-Diligence-Rahmenwerke in Finanzinstituten
- Governance-Strukturen, Verantwortung und Berichtslinien
- Integration in das Risikomanagement und interne Kontrollsysteme
- Ausrichtung der Due Diligence auf die Organisationsstrategie und die Compliance-Kultur
Management-Modul: Führung und Aufsicht
- Verantwortlichkeiten von Vorstand und Geschäftsführung in der Compliance-Aufsicht
- Etablierung von Compliance-Ausschüssen und Verantwortungsmechanismen
- Leistungsüberwachung, Eskalation und Planung von Korrekturmaßnahmen
- Ethische Führung und Entscheidungsrahmen
Marketing- und Vertriebsmodul: Ethisches Verhalten und Kundentransparenz
- Due Diligence im Kundenakquise- und Marketingbereich
- Management von Interessenkonflikten und Transparenz bei Offenlegungen
- Sicherstellung des Datenschutzes und der Einverständniserklärung in der Kundenkommunikation
- Überwachung der Vertriebspraktiken hinsichtlich Compliance und Reputationsrisiko
Technisches Modul: Operationelle und datenbezogene Due Diligence
- Kartierung von Datenflüssen und Identifizierung sensibler Informationen
- Bewertung der Systemkontrollen und der Cybersicherheitslage
- Integration von Technologie-Risikobewertungen in Compliance-Prüfungen
- Werkzeuge und Automatisierung für die Erhebung und Berichterstattung von Due-Diligence-Daten
Finanzmodul: Finanzintegrität und Risikoanalyse
- Bewertung der finanziellen Leistungsfähigkeit, Solvenz und Liquiditätsindikatoren
- Bewertung von Geschäftspartnern und Lieferanten auf finanzielle Stabilität
- Prävention von Finanzverbrechen: AML, CFT und Sanktionsprüfung
- Betrugserkennung, interne Audits und Warnindikatoren
Rechtliches und regulatorisches Modul: CRS, FATCA und globale Compliance-Pflichten
- Verständnis der Anforderungen des Common Reporting Standard (CRS) und FATCA
- Due Diligence für Steueransässigkeit, Indizienrecherche und Selbstzertifizierungen
- Wichtige rechtliche Rahmenwerke: OECD, MCAA und nationale Umsetzung
- Umgang mit Sanktionen, Sanierungsmaßnahmen und Berichtspflichten
Modul für Umwelt, Gesundheit und Sicherheit sowie GeschäftsinTEGRITÄT
- ESG-Integration in Due-Diligence-Praktiken
- Compliance bei Gesundheit und Sicherheit in finanziellen und operativen Aktivitäten
- Politiken der GeschäftsinTEGRITÄT und Maßnahmen gegen Korruption
- Berichterstattung zu Nachhaltigkeitsrisiken und Compliance-Lücken
IT-Modul: Daten-Governance und Sicherheitscompliance
- IT-Governance-Rahmenwerke und digitales Risikomanagement
- Standards für Datenintegrität, Aufbewahrung und Nachverfolgbarkeit
- Regulatorische Compliance bei digitaler Transformation und KI-Einführung
- Vorfallreaktion, Katastrophenwiederherstellung und Resilienzplanung
Integratives Modul: Governance, Risiko und Audit-Fähigkeit
- Zusammenführung der Due-Diligence-Ergebnisse über Abteilungen hinweg
- Erstellung integrierter Compliance-Dashboards und Berichtsrahmen
- Vorbereitung auf externe Audits und Prüfungen durch Aufsichtsbehörden
- Entwicklung von Plänen für kontinuierliche Verbesserung und Schulungen
Studienfälle und praktische Übungen
- Prüfung und Klassifizierung von Beispieldateien für Kunden- und Lieferanten-Due-Diligence
- Simulation einer mehrmoduligen Risikobewertungsszenario
- Entwicklung eines Korrektur- und Monitoringplans
Zusammenfassung und nächste Schritte
Voraussetzungen
- Verständnis von Finanz-Compliance- und Risikomanagementprozessen
- Vertrautheit mit grundlegenden Konzepten in den Bereichen Steuern, Regulierung oder AML/KYC
- Erfahrung in der Kundenakquise oder in Governance-Funktionen ist von Vorteil
Zielgruppe
- Compliance- und Risikomanagementoffiziere
- Rechts- und Auditfachkräfte
- Manager in den Bereichen Operations, Finanzen und IT, die an Due-Diligence-Prozessen beteiligt sind
Erfahrungsberichte (4)
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