Schulungsübersicht
Institutioneller Modus: Grundlagen der Due Diligence
- Überblick über Due-Diligence-Rahmenwerke in Finanzinstituten
- Governance-Strukturen, Verantwortung und Berichtslinien
- Integration in das Risikomanagement und interne Kontrollsysteme
- Ausrichtung der Due Diligence auf die Organisationsstrategie und die Compliance-Kultur
Management-Modul: Führung und Aufsicht
- Verantwortlichkeiten von Vorstand und Geschäftsführung in der Compliance-Aufsicht
- Etablierung von Compliance-Ausschüssen und Verantwortungsmechanismen
- Leistungsüberwachung, Eskalation und Planung von Korrekturmaßnahmen
- Ethische Führung und Entscheidungsrahmen
Marketing- und Vertriebsmodul: Ethisches Verhalten und Kundentransparenz
- Due Diligence im Kundenakquise- und Marketingbereich
- Management von Interessenkonflikten und Transparenz bei Offenlegungen
- Sicherstellung des Datenschutzes und der Einverständniserklärung in der Kundenkommunikation
- Überwachung der Vertriebspraktiken hinsichtlich Compliance und Reputationsrisiko
Technisches Modul: Operationelle und datenbezogene Due Diligence
- Kartierung von Datenflüssen und Identifizierung sensibler Informationen
- Bewertung der Systemkontrollen und der Cybersicherheitslage
- Integration von Technologie-Risikobewertungen in Compliance-Prüfungen
- Werkzeuge und Automatisierung für die Erhebung und Berichterstattung von Due-Diligence-Daten
Finanzmodul: Finanzintegrität und Risikoanalyse
- Bewertung der finanziellen Leistungsfähigkeit, Solvenz und Liquiditätsindikatoren
- Bewertung von Geschäftspartnern und Lieferanten auf finanzielle Stabilität
- Prävention von Finanzverbrechen: AML, CFT und Sanktionsprüfung
- Betrugserkennung, interne Audits und Warnindikatoren
Rechtliches und regulatorisches Modul: CRS, FATCA und globale Compliance-Pflichten
- Verständnis der Anforderungen des Common Reporting Standard (CRS) und FATCA
- Due Diligence für Steueransässigkeit, Indizienrecherche und Selbstzertifizierungen
- Wichtige rechtliche Rahmenwerke: OECD, MCAA und nationale Umsetzung
- Umgang mit Sanktionen, Sanierungsmaßnahmen und Berichtspflichten
Modul für Umwelt, Gesundheit und Sicherheit sowie GeschäftsinTEGRITÄT
- ESG-Integration in Due-Diligence-Praktiken
- Compliance bei Gesundheit und Sicherheit in finanziellen und operativen Aktivitäten
- Politiken der GeschäftsinTEGRITÄT und Maßnahmen gegen Korruption
- Berichterstattung zu Nachhaltigkeitsrisiken und Compliance-Lücken
IT-Modul: Daten-Governance und Sicherheitscompliance
- IT-Governance-Rahmenwerke und digitales Risikomanagement
- Standards für Datenintegrität, Aufbewahrung und Nachverfolgbarkeit
- Regulatorische Compliance bei digitaler Transformation und KI-Einführung
- Vorfallreaktion, Katastrophenwiederherstellung und Resilienzplanung
Integratives Modul: Governance, Risiko und Audit-Fähigkeit
- Zusammenführung der Due-Diligence-Ergebnisse über Abteilungen hinweg
- Erstellung integrierter Compliance-Dashboards und Berichtsrahmen
- Vorbereitung auf externe Audits und Prüfungen durch Aufsichtsbehörden
- Entwicklung von Plänen für kontinuierliche Verbesserung und Schulungen
Studienfälle und praktische Übungen
- Prüfung und Klassifizierung von Beispieldateien für Kunden- und Lieferanten-Due-Diligence
- Simulation einer mehrmoduligen Risikobewertungsszenario
- Entwicklung eines Korrektur- und Monitoringplans
Zusammenfassung und nächste Schritte
Voraussetzungen
- Verständnis von Finanz-Compliance- und Risikomanagementprozessen
- Vertrautheit mit grundlegenden Konzepten in den Bereichen Steuern, Regulierung oder AML/KYC
- Erfahrung in der Kundenakquise oder in Governance-Funktionen ist von Vorteil
Zielgruppe
- Compliance- und Risikomanagementoffiziere
- Rechts- und Auditfachkräfte
- Manager in den Bereichen Operations, Finanzen und IT, die an Due-Diligence-Prozessen beteiligt sind
Erfahrungsberichte (3)
Wie man die Finanzen eines Unternehmens verwaltet
surprise mtileni - Hatima Holdings (Pty) ltd
Kurs - Learning Xero
Maschinelle Übersetzung
Die Flexibilität bei der Kursdurchführung und der interaktive Ansatz. Der Trainer war offen für Fragen, hat Unsicherheiten klar aufgeklärt und berücksichtigte auch die Vorschläge der Teilnehmer während der Sitzungen. Der Kurs war gut strukturiert und informativ.
Soundarya Mohan - Mizuho Bank Europe N.V.
Kurs - Financial Analysis in Excel
Maschinelle Übersetzung
Gute Kommunikation, offen für Diskussionen, hielt es interessant und spannend
Ahmet Keyman - Keytrade AG
Kurs - Management Accounting and Finance for Non-Finance Professionals
Maschinelle Übersetzung